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股指期货开户

2014-10-22 14:07:01来源:华泰长城沈阳期货IB营业部
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预约开户步骤营业部指导开户

一、股指期货投资者增设的开户规定:
(一)、自然人投资者:
1、投资者可用资金的审核:
必须出具公司结算部盖章的前一日的结算帐单,,以期货公司收取的保证金标准作为计算依据,前一交易日日终保证金帐户可用资金余额不低于人民币50万元。
2、投资者基础知识的测试:
测试有效期为二个月,测试得分高于80分的客户,开户专管员可为投资者申请交易编码。未能达到80分的投资者,由公司继续培训后再组织其参加测试。
3、交易经历的确认:
股指仿真交易:由客服中心开户专管员在交易所会员服务系统中查询投资者以本人身份参与股指仿真交易,且具有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,一笔委托分次成交的视为一笔成交记录,审核合格后开户专管员签字确认;
商品期货交易:投资者提供以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。由开户专管员审核,开户授权人复核后,方可确认。
4、综合评估要求:
由公司综合评估小组对投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和征信情况等方面进行适当性综合评估,满分为100分,得分在70分以下的投资者,不能进行股指期货操作。
(1)、基本情况评估:包括年龄和学历。根据投资者提供的有效身份证原件及复印件核实投资者身份和年龄,学历或者学位证明应当为投资者提供的毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。评估分值上限分别为10分与5分。两项评分相加为投资者基本情况得分。
(2)、投资经历评估:包括商品期货交易经历和证券交易经历二个方面。投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明;提供近期加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对帐单作为证券交易经历证明。评估分值上限分别为20分与10分。两项评分较高者为投资经历得分。
(3)、财务状况评估:金融类资产或者年收入等方面。投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月。分值上限为50分。投资者同时提供上述两类证明文件的,应当在分别评分后,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。
A、金融类资产:包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。
a、银行存款证明:加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明;
b、股票证明:加盖证券营业部专用章的对账单;
基金证明:加盖基金公司专用章的基金份额证明;
期货权益证明:加盖期货公司结算专用章的交易结算单;
c、债券资产证明:加盖银行或者证券公司专用业务章的国债、企业债、公司债、可转债等证明;
d、黄金资产证明:加盖银行业务章的纸黄金证明文件;
e、理财产品(计划)资产证明:与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
B、本人年收入证明:
收入纳税证明:税务机关出具的收入纳税证明,即税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
工资流水单: 银行出具的工资流水单,即银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件;
C、其他收入证明:投资者当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明;
(4)、诚信状况评估:通过中国期货业协会的投资者信用风险数据库,查询投资者相关信息。投资者应当提供近两个月内的中国人民银行个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。开户授权人通过多种渠道了解投资者诚信信息,根据投资者上述文件对投资者的诚信状况进行综合评估。
(二)法人投资者:
1、净资产的要求:
不低于人民币100万元。投资者应当向开户管理部门提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表,作为净资产证明。由公司财务部负责审核,方可通过。
2、可用资金的审核:
必须出具公司结算部盖章的前一日的结算帐单,以期货公司收取的保证金标准作为计算依据,前一交易日日终保证金帐户可用资金余额不低于人民币50万元。
3、法人基础知识的测试:
法人申请中金所交易编码前,由公司考试评审小组根据交易所统一编制的最新版本的试卷,对法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人进行开户知识测试,不得由他人替代。测试完毕后由开户专管员对试卷进行评分,测试卷上必须有客户及开户专管员的签名,并由开户授权人复核方能生效。测试有效期为二个月,测试得分高于80分的客户,开户专管员可为投资者申请交易编码。未能达到80分的投资者,由公司继续培训后再组织其参加测试。
4、交易经历的确认:
为投资者申请中金所交易编码前,由总部客服中心、各营业部确认投资者具备股指仿真交易经历或者商品期货交易经历。
股指仿真交易:开户专管员在交易所会员服务系统中查询投资者以本人身份参与股指仿真交易,且具有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,一笔委托分次成交的视为一笔成交记录;
商品期货交易:投资者提供以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。
5、文件要求;一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序,操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。
(三)、特殊法人投资者:包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者,以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人。特殊法人开户,首先应当向期货公司提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件,由公司综合评估小组预审通过后,由总部客服中心开户联系人向中国金融交易所预约开户日期,确定开户时间,携带特殊法人开户授权书、期货公司出具的开户授权人的授权书以及所有特殊法人相关证明文件,由期货公司开户授权人及特殊法人开户授权人,一同前往交易所办理开户手续。
(四)、公司通过中国期货业协会网站等多种渠道了解投资者诚信信息,不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。
二、股指期货增设开户操作流程图:
三、新客户的开户说明(股指):
首先,办理开户基本流程,同时办理股指期货开户增设流程,在资金帐户成功开户后,在客户入金的第二日方可申请股指编码。
客户经理电话18940028228 何经理



(发布人:客户经理)

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